【判了】入狱两年 | ASX中概股前CFO John Wu

暨《澳洲四大号外》前两期相关报道，

【认罪】ASX中概股前CFO John Wu就市场操纵和欺诈认罪

【资讯】ASX中概股前CFO John Wu被控市场操纵和欺诈罪

澳大利亚前ASX中概股上市公司Traditional Therapy Clinics Limited (TTC)的前CFO，Zhanghan Wu (又称John Wu)，在承认市场操纵罪后于2021年5月在新南威尔士州地方法院被判处一年零十个月的监禁。

TTC是近年来在澳大利亚证券交易所（ASX）退市的众多中国公司之一。

近年来，澳大利亚证券交易所将许多中国公司退市，同时拒绝了其他数十家公司在该交易所上市。

出售喉咙含片和口罩的公司Eagle Health上个月被除牌，使得在澳大利亚证券交易所挂牌交易的中国公司仅剩20家，低于2017年底的55家。

Eagle Health因未能提交经审计的财务报表而被澳大利亚证券交易所除牌。 

No.1

CFO犯澳大利亚刑事罪

目前，John已被保释，并被勒令参加社区惩教服务，以进行详细的社区惩教评估，其结果将于2021年7月2日在地方法院审议。

John在承认犯有欺诈罪后，还被判处两年零六个月的社区惩教服务。

在2015年9月8日至2015年11月30日的ASIC调查中，John 使用四个不同的交易账户进行和试图进行了TTC股票的多次股票交易。交易的结果是在澳大利亚证券交易所（ASX）上为TTC股票设定人为价格。当一个交易账户中的可疑交易被拒绝进行时，John使用另一个交易账户继续TTC股票交易。

John 在TTC在ASX上市后立刻展开交易，即2015年8月的首次公开募股（IPO）时，该公司通过以每股0.50澳元的价格发行3000万股TTC并筹集了大约1500万澳元。John 进行交易的目的是为了将TTC的股价维持在高于IPO发行价每股0.50澳元的水平。

该公司在珀斯设有注册办事处，而该公司的运营地点位于重庆。澳大利亚证券交易所开始向该公司质询，该公司是否在2017年底遇到从中国汇回资金的问题。该公司董事长杰夫·罗斯（Geoff Ross）最初否认存在问题，但其后在接受媒体采访时表示，由于中国的资本管制，很难从中国获得资金。自2016年底以来，TTC的股价下跌了90％，这是由于内部人士出售以及对中国资本管制的担忧所致。

除了市场操纵罪外，John还被判犯有欺诈罪。在2012年和2015年，John从澳大利亚联邦银行（CBA）获得贷款，以抵押购买各种房产。为支持其贷款申请，John向CBA提供了虚假和误导性的文件。这些贷款申请令John在2012年和2015年共收到390,000澳元和260,000澳元的贷款。

在判决中，布斯科姆（Buscombe）法官认为 John的交易损害了市场的守正，并且他从事了相当大胆的价格操纵活动，他知道这是错误和非法的。

此案件由ASIC移交后由联邦检察长提起公诉。

No.2

事件的时间轴

• 在2015年3月1日至2016年3月18日期间，John 受聘为TTC的首席财务官。TTC的主要业务是在中国。它是“富桥”品牌的传统疗法健康与保健诊所的特许经营者和所有者。

• 2015年9月3日，TTC通过首次公开募股筹集了1500万澳元后，TTC成为了澳大利亚证券交易所的正式上市公司。

• TTC于2018年12月17日从澳大利亚证券交易所除牌。

• 2019年1月29日，TTC任命了清算人。

• 2020年6月9日，John被指控操纵市场和欺诈罪。

• 2021年1月19日，John对一项市场操纵指控和两项欺诈指控认罪。

• 市场操纵事项押后至2021年7月2日，以进行详细的社区惩教评估。

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