每日地产 | 澳洲历史最大罚款，CBA将支付7亿罚金

澳大利亚联邦银行（Commonwealth Bank, 简称CBA）将支付7亿澳元的罚款，作为与澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）就该行涉嫌违反反洗钱法律达成和解的一部分——该行承认存在超过五万次违规行为。

在法庭下调解令之后，CBA今天上午宣布了与金融情报机构达成的这一解决方案。在7亿澳元的民事罚款之外，CBA还将支付给Austrac的250万澳元的法律费用。这一和解数字几乎是此前预计的两倍。

如果联邦法庭批准了这一和解方案，这将成为澳大利亚企业有史以来最大的一宗民事罚款案。

作为调解的一部分，CBA承认除了其已经承认的行为之外，该行还存在更多的违反澳大利亚反洗钱和反恐法的规定。

“Austrac的民事诉讼被撤销，”CBA说。

Austrac在去年8月发起了一项行动，指控CBA未能正确监控通过其智能ATM网络发生的数以万计的交易，从而违反了反洗钱和反恐融资法律。

这种智能存款机于2012年推出，但是由于没有设置适当的编码，从而无法就通过该机器进行的数额超过10,000澳元的现金交易，自动向监管机构发送法定报告。

CBA首席执行官Matt Comyn说：“这项（和解）协议虽然仍有待联邦法院的批准，但却给我们面临的最重要的问题之一带来了确定性。

“虽然我们不是故意的，但我们完全理解我们犯下的错误的严重性。我们今天的协议清楚地承认了我们的失败，并且这是推动我们银行向前迈进的重要一步。

“我代表联邦银行向社区道歉，抱歉让他们失望了。”

在2015年年中，Austrac向CBA索要一些显然缺失的交易报告，这导致该银行发现他们没有依据法律规定发送这些报告。

CBA此前曾表示，它将对抗针对该行的扩大索赔的“多数”进行自辩，并“明确”否认在另外一起集体诉讼中的责任。

Austrac首席执行官Nicole Rose在四月份表示，她愿意与CBA就涉嫌违规行为达成和解。