澳财有道｜涉内幕交易，Sirtex前华裔首席执行官认罪，面临最高十年监禁

Sirtex前首席执行官兼董事Gilman Wong，图/CEO Magazine

澳洲肝癌治疗公司Sirtex前首席执行官兼董事Gilman Wong承认犯下内幕交易罪，最高可面临十年监禁。对此，澳财网特约评论员、博满金资CEO高松谕发表了评论。

2017年，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）开始对Sirtex公司在2016年下半年发生的股票交易事件进行调查。其中包括Wong于2016年10月26日减持的74,698股股票。

7月2日（周二），Wong出现在Downing Centre地方法庭，对内幕交易指控表示认罪。

Wong的认罪可以说是一个反转。早先有消息人士称，Wong一直和他的法律代表，大成律师事务所（Dentons Australia）商讨对策来推翻内幕交易的指控，并收集了很多“支持性证据”。

一位消息人士表示，在没有获得公司及董事保险的支持下，Wong自行承担法律辩护成本过高，而Wong两年多以前离开Sirtex后就一直没有工作，因此他无奈才选择认罪。

消息人士称Wong的认罪是“务实”的表现，并表示在花费了近30万澳币的诉讼成本无果后，他希望重新开始自己的生活。Wong的认罪也可能导致其面临最高十年的监禁。

此案被视为澳大利亚证券和投资委员会的一次胜利。

ASIC严打内幕交易

近期，澳大利亚证券和投资委员会也在对其他涉嫌内幕交易的高管采取行动，包括前Primary Health Care老板彼得·格雷格（Peter Gregg）、悉尼名门之后奥利弗·柯蒂斯（Oliver Curtis）。

前悉尼投资银行家迈克尔·赫尔（Michael Hull）在2016年承认内幕交易后被判入狱17个月。此外，澳大利亚国民银行（NAB）交易员卢卡斯·卡梅（Lukas Kamay）在承认进行价值700万澳币的内幕交易而被判判入狱七年零三个月。今年3月，前汉龙矿业董事肖辉（Hui Xiao）因涉及100多起非法内幕交易，被判最高8年零3个月的监禁。

在接受记者采访时，大成律所合伙人艾玛·霍奇曼（Emma Hodgman）表示，“王认罪是指自己本应知道可能涉及内幕交易，而不是在已经知晓内幕交易的情况下故意犯罪”。

除了Wong本人外，Sirtex也遭到投资者的集体诉讼，认为其销售预期存在误导和欺诈行为，要求索赔。今年6月，双方达成和解，Sirtex赔偿4000万澳元，预计协议今年8月生效。

继2016年12月初 Sirtex公告下调业绩预期后，Sirtex股价暴跌了37%。2017年1月，当澳大利亚证券和投资委员会宣布对GilmanWong涉嫌内幕交易进行调查后，该公司股价再次下跌了9%。

Sirtex公司概况

图/transmissiondesign

Sirtex Medical Limited在全球范围内提供经批准的癌症治疗产品，主要商业化产品是一种针对肝癌的靶向放射治疗，名为SIR-Spheres®Y-90树脂微球。

Sirtex已向40多个国家的1230多个医疗中心提供92,000剂树脂微球，用于治疗肝癌患者，可以使肿瘤缩小并延缓其生长。该产品已获得美国食品药品监督管理局(FDA)、欧盟(CE)和澳大利亚药监局(TGA)的PMA认证。

Wong于2005年至2017年担任Sirtex的首席执行官。但是在公司法律顾问Watson Mangioni提交了一份有关Wong减持公司股票的保密报告后，他于2017年1月突然遭到董事会的解职。

在年度股东大会重申公司用于治疗肝癌的放射性试剂SIR-Spheres销量预计取得两位数增长后，Wong在一天内就出售了超过四分之一的股份。

截至2016年11月7日，Sirtex发布的公告显示，Wong减持公司股票的原因是为了支付“与最近归属权利部分相关的税收”。在一份声明中，Wong说道：“这符合我过去三年的惯常做法。我在2016年7月已告知董事长出售这些股票的打算。”

然而，在2016年12月份，Sirtex突然业绩变脸，下调收益预期。公司公告显示“全球上半年的试剂销售增速预计为4-6%，不及上年同期的15.7%。” 当天，Sirtex股价出现暴跌，单日市值蒸发5.36亿澳元。

随后，Sirtex以近20亿的价格被出售给了中国鼎晖投资（CDH Investments），并从于2018年9月25日从澳交所退市。

澳洲对内幕交易处罚严格

在澳大利亚，ASIC负责监管与澳大利亚市场有关的内幕交易，包括对内幕交易和市场操纵进行检测、调查并采取行动。而2010年8月前，澳洲的市场监督由ASX负责，在当年8月1日后，该责任转由ASIC承担。

ASIC对内幕交易一向处罚严厉，个人和公司的处罚方式不同：

对于个人而言，最高可达10年监禁。除此之外，包括罚款金额多至495,000澳元，或“获得利润或避免损失的三倍”。

对于公司而言，最高罚款是“获得利润或避免损失的3倍”，495万澳元或相关期间公司年营业额的10％，以较大者为准。

今年3月，一份最终议会调查报告建议，公司竞争监管机构以及税务局应对RetailFoodGroup的各类经营行为进行调查，其中就包括可能的内幕交易，违反市场披露义务等。

6月，有一名42岁的IT顾问Steven Oakes因参与使用一个墨尔本股票信息发行商Port Phillip Publishing的内幕信息进行交易，被判处了3年监禁。

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